发布日期 2020-02-22

江西证监局:股票质押协议在疫情防控期间到期可分类申请展期

原标题:江西证监局:股票质押协议在疫情防控期间到期可分类申请展期

中证网讯(记者 昝秀丽)江西证监局网站2月20日公布江西辖区资本市场疫情防控问答。江西证监局拟根据不同地区受疫情影响情况,分类采取措施,纾解相关企业和个人的流动性困难,包括股票质押协议在疫情防控期间到期可分类申请展期,部分融资融券不主动实施强制平仓等。

考虑到疫情客观上对部分企业和个人的经营活动和现金流动造成了暂时性影响,为纾解相关企业和个人的流动性困难,降低市场影响,江西证监局拟根据不同地区受疫情影响情况,分类采取措施:一是,股票质押协议在疫情防控期间到期,客户由于还款困难申请展期的,如是湖北地区客户(即注册地在湖北省内的企业或者住所地在湖北省内的居民,下同),可申请展期6个月,由证券公司协助办理展期事宜;如是其他地区客户,可与证券公司协商展期3至6个月。二是,疫情解除前,对于湖北地区融资融券客户,以及因疫情实施隔离或者接受救治的其他地区融资融券客户,证券公司不主动实施强制平仓;对于其他客户,证券公司应按约定主动加强与客户的沟通,适当延长客户补充担保品的时间。

江西证监局指出,辖区上市公司、新三板挂牌公司、公司债券发行人受疫情影响,在法定期限内披露2019年年报或2020年第一季度季报有困难的,应及时向江西证监局报告,后续视证监会统一安排办理。辖区上市公司受疫情影响,难以按期披露业绩预告或业绩快报的,可向证券交易所申请延期办理;难以在原预约日期披露2019年年报的,可向证券交易所申请延期至2020年4月30日前披露。目前,沪深交易所、全国股转公司已设立专门服务通道,随时接受上市公司和挂牌公司的沟通咨询。

疫情防控期间,针对拟上市企业辅导监管工作,江西证监局表示,一方面,在依法合规的基础上,优化上市辅导监管流程,建立疫情防控相关拟上市企业上市辅导“绿色通道”,实行“申请即受理,申报即验收”制度。对疫情防控相关拟上市企业上市辅导监管采取优先安排原则,不因疫情暂停其受理和辅导验收工作。另一方面,江西证监局将全面运行辅导监管信息系统,要求拟上市企业通过线上提交备案材料和辅导中期报告,不再收取纸质辅导文件,并指派专人对接拟申报企业及其辅导券商,指导其做好相关资料上传;取消提交申请、取函等原需现场办理的业务,暂停辅导期间的见面交流、现场检查等环节,待疫情结束后再集中统一安排。

江西证监局指出,目前,证监会针对注册在湖北等疫情严重地区的相关企业以及募集资金主要用于疫情防控领域的企业,实施公司债券、资产支持证券发行绿色通道政策,优化工作流程,实行“专人对接、专项审核”。江西证监局将帮助企业建立与交易所债券发行审核部门的衔接和沟通,积极鼓励、引导募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区企业积极利用交易所“绿色通道”发行公司债券和资产支持证券融资。

江西证监局鼓励、支持私募基金管理人发挥专业优势,引导更多社会资金流向与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品研发生产类企业;鼓励支持证券经营机构设立资管产品并投向防疫抗疫项目。前期,中国基金业协会已对投资上述领域的私募股权基金和创投基金以及证券期货经营机构设立的资管产品备案申请实施绿色通道政策,简化业务流程,提升服务效率。

江西证监局表示,投资者可以通过辖区证券期货经营机构提供的网络终端、手机APP等非现场方式进行交易。对于少数不熟悉网上交易的客户,经营机构将继续提供电话委托等方式予以支持,确保满足投资者交易需求。极少数投资者确有需要在现场办理业务的,可事前沟通预约,根据投资者申请,辖区证券期货经营机构将分期分批安排投资者临柜办理。各证券期货营业部将仅安排最低限度的现场值守人员,并要求所有进入现场人员测量体温、佩戴口罩,实施定时、定期清洁消毒等处理,保障投资者和工作人员防疫安全。投资者在进行交易和办理业务中存在疑问的,可以及时向营业部咨询。

江西证监局指出,辖区各证券期货经营机构将充分利用线上等方式保持投诉渠道畅通,优化客户咨询、投诉处理流程,及时妥善处理疫情相关的金融咨询和投诉。投资者还可以通过拨打12386证监会服务热线进行咨询和投诉,或者通过登录中国投资者网(https://www.investor.org.cn/)在线提出纠纷调解申请,解决与市场主体之间的纠纷。此外,投资者如发现存在证券期货违法违规行为的,也可以通过电话或信件方式向江西证监局信访投诉渠道反映。?

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