发布日期 2019-11-28

券商违规频发:浙商证券员工违法买卖股票2200万元;华信、德邦证券收监管罚单

原标题:券商违规频发:浙商证券员工违法买卖股票2200万元;华信、德邦证券收监管罚单

本月内,多家证券公司遭证监会处罚。11月26日,据中国证监会官网显示,浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金瑜,在从业过程中存在违法买卖股票行为。

(图片来源于网络)

据统计,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票,累计成交金额2206.40万元,亏损2.99万元,中国证监会决定对金瑜处以40万元的罚款。

(图片来源:中国证监会官网)

据证监会处罚决定显示,涉案人员金瑜,2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。

2014年1月17日,金瑜亲属“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立。2017年2月,金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户;2017年4月4日开始,金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。

证监会披露称,违规炒股的两年间,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票,累计成交金额2206.40万元,其中买入金额1104.42万元,卖出金额1101.98万元,亏损2.99万元。

据中国证券业协会备案资料显示,金瑜已于2019年3月7日从浙商证券离职,此前,金瑜在其申辩材料中提出,其积极主动配合调查,且家庭负担较重,难以承担罚款。

此外,金瑜表示其转入证券账户的金额并非全部用于操作股票,实际用于操作股票金额为100万元左右,并未扰乱市场,也没有盈利,因此请求从轻处罚。

证监会经复核认为,金瑜申辩的理由均不属于行政处罚法所规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形,最终决定决定对金瑜处以40万元的罚款。

除浙商证券因人员违规炒股被证监会关注外,11月15日,证监会发布行政处罚决定,据显示,华信证券违法以6亿元自有资金为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可。

(图片来源:中国证监会官网)

据证监会查明,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

证监会同时公布,对华信证券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为,责令华信证券改正,给予警告,并处以30万元的罚款。

此外,证监会对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为,责令华信证券改正,给予警告,并处以30万元的罚款。对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为处以60万元的罚款,撤销华信证券业务许可。

(图片来源:中国证监会官网)

除上述两家券商外本月内,收到证监会罚单的还有德邦证券。据证监会处罚决定书显示,德邦证券因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题,遭证监会责令改正、给予警告,并没收非法所得1857.44万元,并处以55万元罚款。

(图片来源:中国证监会官网)

此外,德邦证券五洋建设债券项目负责人周丞玮、曹榕被分别处以25万元罚款,并撤销证券从业资格;另有三名其他责任人员,被分别处以15万元罚款。(文/徐佳雯)

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